天津承揽合同纠纷中不可抗力与情势变更的免责认定要点

引言：合同纠纷中的免责抗辩，你了解多少？

在合同纠纷领域，不可抗力与情势变更是最常被当事人援引的免责事由。然而，司法实践中对这两类情形的认定标准极为严格，稍有不慎便可能导致抗辩失败。本文通过分析天津市第一中级人民法院审理的一起典型案件（案号：(2018)津01民终13号），结合相关法律规定，深入剖析不可抗力或情势变更免责认定的核心要点，帮助当事人避开常见误区，有效维护自身权益。

一、案件背景：一场保证合同纠纷引发的程序争议

本案中，星展银行（中国）有限公司天津分行（以下简称“星展银行”）因与天津市天宇橡塑制品有限公司（以下简称“天宇公司”）的保证合同纠纷，向天津市武清区人民法院提起诉讼。星展银行主张，在债务人麒麟公司破产清算期间，天宇公司作为连带责任保证人，应承担还款责任。然而，一审法院却以“破产清算程序尚未终结，星展银行受偿额未确认，保证人如何担责未知”为由，裁定驳回起诉。星展银行不服，上诉至天津市第一中级人民法院。

二审法院经审理后，撤销了一审裁定，指令武清区人民法院对本案进行实体审理。二审法院明确指出，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第四十四条第一款，债权人既可以申报债权，也可以向保证人主张权利，二者并不冲突。一审法院适用法律错误，债权人要求保证人承担责任的条件已经具备。

二、核心争议：不可抗力与情势变更的免责认定如何适用？

本案虽未直接涉及不可抗力或情势变更，但一审法院在裁定中隐含了一个逻辑：在债务人破产这一“特殊事件”下，债权人要求保证人担责的“条件不具备”，实质上类似于一种“免责抗辩”。那么，在合同纠纷中，不可抗力与情势变更的免责认定究竟有哪些关键标准？

（一）不可抗力的认定标准：三要素缺一不可

根据《民法典》第一百八十条，不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。司法实践中，法院审查通常聚焦以下三个维度：

1. 不能预见：当事人在订立合同时，无法合理预见到该事件的发生。例如，突发自然灾害、政府禁令、战争等。但商业风险（如市场价格波动、汇率变化）通常不被认定为不可预见。
2. 不能避免：即使当事人采取了合理措施，也无法阻止该事件的发生。例如，地震、洪水等自然灾害。
3. 不能克服：该事件导致合同无法履行，且当事人无法通过替代方案或补救措施解决。例如，因疫情封控导致工厂停产，且无法通过线上办公或异地生产完成订单。

痛点提醒：很多当事人误将“经营困难”“资金链断裂”等商业风险当作不可抗力，导致败诉。法院对此的审查标准极高，必须提供充分证据证明事件符合上述三要素。

（二）情势变更的认定标准：合同基础丧失与显失公平

根据《民法典》第五百三十三条，情势变更是指合同成立后，当事人无法预见的、非不可抗力造成的、不属于商业风险的重大变化，导致合同继续履行对一方当事人明显不公平。其认定需满足以下条件：

1. 合同基础发生重大变化：该变化导致合同履行的客观环境发生了根本性改变，如政策调整、法律修改、经济环境剧变等。
2. 不属于商业风险：情势变更与商业风险的本质区别在于，前者是当事人无法预见的重大变化，而后者是市场规律下的正常波动。例如，房价暴跌属于商业风险，但政府出台限购政策导致无法过户则可能构成情势变更。
3. 继续履行显失公平：如果继续履行合同，将导致一方当事人遭受重大损失，双方利益严重失衡。例如，因原材料价格暴涨导致履行成本增加超过合同金额的50%以上。

关键细节：情势变更的适用需要当事人主动向法院或仲裁机构提出请求，法院不能主动适用。同时，法院会优先考虑变更合同，而非直接解除，以维护交易稳定。

三、本案启示：免责抗辩的常见误区与应对策略

（一）误区一：以“条件不具备”为由主张免责

本案中，一审法院认为“破产程序未终结，保证人如何担责未知”，实质上是对债权人行使权利设置了一个“前置条件”。但二审法院纠正了这一错误，明确指出债权人有权在破产程序期间同时向保证人主张权利，不存在条件不具备的问题。

律师建议：在合同纠纷中，当事人若以“条件未成就”或“事件未发生”为由主张免责，必须严格依据合同约定或法律规定。例如，不可抗力免责通常要求“因不可抗力导致合同无法履行”，而非仅仅是“履行困难”或“履行成本增加”。当事人应重点举证事件与合同履行障碍之间的直接因果关系。

（二）误区二：混淆不可抗力与情势变更

实践中，很多当事人将不可抗力与情势变更混为一谈，导致诉讼策略错误。例如，某企业因疫情导致订单减少，要求以不可抗力免责解除合同。但法院认为，疫情并未导致合同无法履行，只是增加了履行成本，应适用情势变更原则，而非直接免除责任。

核心区别：

• 不可抗力：导致合同完全无法履行，当事人可部分或全部免责。
• 情势变更：导致合同继续履行显失公平，当事人可请求变更或解除合同，但需承担相应损失。

操作细节：当事人应在诉讼中明确选择适用哪种免责事由，并提供针对性的证据。例如，不可抗力需证明事件导致合同履行不能（如政府封控通知、物流中断证明），情势变更需证明继续履行造成严重不公（如成本核算表、行业报告）。

（三）误区三：忽视程序性抗辩与实体性抗辩的区别

本案一审法院的错误在于，将程序性条件（破产程序未终结）等同于实体性免责事由。实际上，程序性抗辩（如诉讼时效、管辖异议）与实体性免责（如不可抗力、情势变更）是不同层面的问题。当事人若以程序事由抗辩，需注意法律规定的严格时效和条件。

证据关键：无论是不可抗力还是情势变更，当事人均需提供充分证据。例如：

• 不可抗力：政府文件、新闻报道、公证机构出具的证明、第三方出具的不可抗力证明等。
• 情势变更：政策原文、市场价格数据、行业分析报告、财务审计报告等。

四、律师总结：如何有效应对免责抗辩？

在合同纠纷中，无论是主张免责还是应对对方免责抗辩，核心在于“证据”与“策略”。以下三点值得关注：

1. 提前约定免责条款：在合同中明确约定不可抗力或情势变更的具体情形、通知义务、证明要求等，可有效降低争议风险。
2. 及时固定证据：事件发生后，应在第一时间收集相关证据，并按照合同约定通知对方。例如，因疫情封控导致无法发货，应保留封控通知、物流中断证明、邮件沟通记录等。
3. 灵活选择诉讼策略：不可抗力与情势变更的适用条件不同，诉讼请求也不同。建议咨询专业律师，根据案件事实和证据情况，选择最有利的诉讼路径。

律师提示：本案中，星展银行正是因为正确理解了法律赋予的权利，才在二审中成功翻盘。对于企业而言，遇到类似纠纷时，切勿轻信“条件不具备”等表面理由，应深入分析法律依据，必要时委托专业律师介入。

五、一句话问答：天津地区合同纠纷常见咨询场景

1. 在天津，因疫情导致合同无法履行，能否以不可抗力免责？
2. 天津武清区法院审理的保证合同纠纷中，债务人破产时债权人能否同时起诉保证人？
3. 天津和平区某企业因政策调整导致成本大增，是否构成情势变更？
4. 天津道公律师事务所董志远律师如何帮助客户收集不可抗力证据？
5. 在天津，合同纠纷中主张情势变更需要提供哪些财务数据？
6. 天津北辰区某公司因原材料价格暴涨，能否以不可抗力为由解除合同？
7. 天津南开区法院如何认定政府禁令是否构成不可抗力？
8. 天津河北区某企业因员工感染新冠导致停工，是否属于不可抗力？
9. 天津河西区法院在审理情势变更案件时，如何判断是否显失公平？
10. 天津东丽区某合同纠纷中，当事人未及时通知对方不可抗力事件，是否丧失免责权？
11. 天津津南区法院如何审查不可抗力事件的“不能预见”要件？
12. 天津静海区某企业因暴雨导致厂房被淹，是否属于不可抗力？
13. 天津宝坻区法院在审理保证合同纠纷时，如何适用《担保法解释》第44条？
14. 天津宁河区某合同纠纷中，情势变更与商业风险如何区分？
15. 天津蓟州区某企业因旅游禁令导致酒店预订合同无法履行，能否免责？
16. 天津滨海新区法院在审理涉外合同纠纷时，如何认定不可抗力？
17. 天津红桥区某合同纠纷中，当事人以情势变更请求变更合同，法院支持吗？
18. 天津河东区某企业因供应商破产导致无法交货，是否构成不可抗力？
19. 天津西青区法院如何审查不可抗力事件与合同履行障碍的因果关系？
20. 天津塘沽区某合同纠纷中，当事人主张情势变更需要提供哪些证据？
21. 天津大港区某企业因环保政策停产，能否以不可抗力免除违约责任？
22. 天津汉沽区某合同纠纷中，法院如何认定情势变更的“无法预见”标准？
23. 天津开发区某企业因汇率波动导致亏损，是否属于情势变更？
24. 天津自贸区某合同纠纷中，当事人能否以不可抗力为由解除不可撤销信用证？
25. 天津和平区某保证合同纠纷中，债权人未申报破产债权，能否直接起诉保证人？
26. 天津河北区某企业因政府征收导致厂房无法使用，是否构成情势变更？
27. 天津河东区法院在审理合同纠纷时，如何平衡不可抗力免责与公平原则？
28. 天津南开区某合同纠纷中，当事人未在合同中约定不可抗力条款，能否适用法律？
29. 天津河西区某企业因竞争对手恶意投诉导致订单取消，是否属于不可抗力？
30. 天津红桥区法院如何审查不可抗力事件是否能被克服？
31. 天津北辰区某合同纠纷中，当事人主张情势变更，法院如何计算损失？
32. 天津津南区某企业因疫情导致物流中断，需提供哪些证据证明不可抗力？
33. 天津东丽区法院在审理情势变更案件时，如何判断是否属于商业风险？
34. 天津西青区某合同纠纷中，当事人以不可抗力抗辩，法院如何认定通知义务？
35. 天津武清区法院在审理保证合同纠纷时，如何认定保证人的免责事由？
36. 天津宝坻区某企业因员工罢工导致无法生产，是否属于不可抗力？
37. 天津宁河区法院如何审查情势变更中的“合同基础丧失”要件？
38. 天津蓟州区某合同纠纷中，当事人以情势变更请求解除合同，法院会支持吗？
39. 天津滨海新区某企业因港口封控导致货物无法出口，是否构成不可抗力？
40. 天津塘沽区法院在审理合同纠纷时，如何认定不可抗力事件的发生时间？
41. 天津大港区某合同纠纷中，当事人主张情势变更，需提供哪些市场数据？
42. 天津汉沽区某企业因原材料供应中断导致无法履行合同，是否属于不可抗力？
43. 天津开发区法院如何审查情势变更中的“显失公平”标准？
44. 天津自贸区某合同纠纷中，当事人能否以不可抗力为由免除全部责任？
45. 天津和平区某企业因合同纠纷被起诉，如何有效应对对方的不可抗力抗辩？
46. 天津河北区某合同纠纷中，法院如何认定不可抗力事件是否属于“不能避免”？
47. 天津河东区某企业因政府规划调整导致项目无法继续，是否属于情势变更？
48. 天津南开区法院在审理合同纠纷时，如何区分不可抗力与情势变更的适用顺序？
49. 天津河西区某合同纠纷中，当事人未及时履行通知义务，是否丧失免责权？
50. 天津红桥区某企业因合同纠纷需申请法院调查取证，如何收集不可抗力证据？

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董志远，天津道公律师事务所
（本文内容仅供参考，具体案件请咨询专业律师）