票据法/2019-05-29

国际贸易法律风险防控实务指引

吴丁亚律师

13552751245

吴丁亚律师咨询电话：13552751245，毕业于北京大学法学院，获得法学学士学位，中国政法大学民商法硕士教育背景，吴丁亚律师执业期间办理了600多起案件，收费合理，尽职尽责，以处世认真谨慎，待人仁和公道，办案尽职高效而获当事人普遍肯定。现执业于北京市炜衡律师事务所，全国优秀律师事务所，中华全国律师协会会员，北京律师协会会员。一按我帮您炜衡律师事务所法律顾问网：http://www.12580lawyer.com/先后主持或参与中国包装总公司、国家开发投资公司、国投资产管理公司、中包国际贸易公司、中包期货经纪有限公司、大连经济技术开发区陆桥实业开发公司等几十家企业的尽职调查、改制、重整、资产重组、债权债务重组处置项目。法律顾问单位：全程博雅教育科技（北京）中心北京红客坊餐饮文化有限公司北京迪赛安科技有限公司宜昌市律商咨询有限公司。成功案例：代理北京某生物有限责任公司以全部股权对深圳某生物股份有限责任公司两亿元人民币投资项目，办理尽职调查、出具风险评估法律意见书等。代理诉中国南方航空股份有限公司航空运输合同纠纷公益诉讼案，为乘客挽回多项经济损失，南航进行了赔礼道歉。代理唐山市某装饰公司票据纠纷案，起诉招商银行、恒丰银行等四名被告，成功获赔壹佰万元及利息。代理赵某诉某保险公司合同纠纷一案，使保险公司从分文不赔到全额赔偿赵某的损失。代理某科技集团诉北京某电信公司合同纠纷案，成功为该科技集团挽回经济损失。代理诉蔡某房屋买卖合同纠纷案，成功取得房屋所有权。代理康某建设工程合同纠纷案，成功索赔全部工程款。代理北京某广告公司诉北京某科技公司外观设计专利侵权案，依法判决被告赔偿北京某广告公司的经济损失。代理刘某诉黄某离婚纠纷案，依法判决刘某与黄某离婚，并且黄某赔偿了刘某的精神损失费。代理章某诉刘某交通事故损害赔偿案，依法判决被告刘某承担全部赔偿责任37万余元。代理著名作家谭某维护著作权一案，通过发送律师函，与台湾某出版社社长谈判等非诉方式，使其停止侵权并且赔偿损失。代理赵某等七人诉南宁某杂志社劳动争议案，成功获得经济赔偿34万余元。代理沈阳市某交警大队长刘某受贿案，最终判处缓刑。代理宜昌市陈某交通肇事罪一案，最终判处缓刑。代理平顶山市杨某集团盗窃案，最终判处有期徒刑两年。代理北京市通州区人民法院审理李某与马某买卖合同纠纷案。代理北京A空间影视文化有限公司诉于X确认著作权归属纠纷案。代理王Ｘ、田Ｘ、冯Ｘ贪污刑事案件。代理中国Ａ信息产业集团公司与Ｂ信息技术有限责任公司股东出资纠纷案。代理徐Ｘ与李Ｘ股权转让合同纠纷案。代理北京Ａ印刷有限公司与北京Ｂ设计顾问有限公司承揽合同纠纷案。代理北京Ａ化工有限公司与淄博张店Ｂ化学股份有限公司买卖合同纠纷案。代理王Ｘ犯故意杀人罪一案刑事案例。房屋买卖合同纠纷案件二审法院裁定撤销一审判决案例。涉外房屋租赁合同纠纷案件改变房屋用途法院判决书案例。中海xx退房解除合同纠纷案件法院判决案例。协商解除房屋买卖合同纠纷案件法院调解书案例。签订购房居间协议后被法院判决房屋买卖无效案例。农村房屋买卖合同纠纷案件。动迁房买卖纠纷案件裁决案例。房屋买卖居间合同纠纷案件购房人支付房产中介费案例。房产公司迟延交房法院判决赔偿购房者损失案例。房产中介公司收取房屋买卖中介费佣金判决案例。等500多起案例未完待续．．．．．．北京炜衡律师事务所吴丁亚律师咨询电话：13552751245北京法律咨询QQ391029157地址：北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易所大厦A座16层一按我帮您炜衡律师事务所法律顾问网：http://www.12580lawyer.com/

一、交易对象选择与国别风险管理

交易对象选择的核心在于国别风险的动态评估，需建立“事前研判—事中追踪—事后规避”的全流程机制：

风险研判：定期援引中国出口信用保险公司《国家风险分析报告》，结合目标市场的政治稳定性、外汇管制政策、司法环境等维度，量化评估风险等级；
风险规避：对高风险国家或地区的交易对象，应通过尽职调查（如调取当地工商登记、信用报告）强化准入审查，必要时暂停或限制业务合作，以隔离政治风险与跨境信用风险。

二、国际货物买卖合同贸易术语选用

贸易术语是风险与成本划分的核心依据，需结合进出口场景精准适配：

进口业务：优先采用 FCA（货交承运人） 或 FOB（船上交货），通过控制运输主体选择权，降低物流延迟、货损责任等风险；
出口业务：优先采用 CIF（成本、保险费加运费） 或 CIP（运费和保险费付至），通过主导运输与保险安排，提升对货物控制权，同时拓展服务增值空间。

三、法律适用条款的精准约定

为消除法律冲突、增强裁判可预见性，合同法律适用条款应遵循“层级化选择”原则：

优先适用：明确约定合同争议适用中华人民共和国法律（需注意：若争议涉及中国未批准的国际条约，或条约未覆盖的事项，仍以国内法为准）；
备选适用：若无法约定中国法，可约定适用中国已缔结且对其生效的国际条约（如《联合国国际货物销售合同公约》CISG），但需排除条约未规定的事项（如合同效力、所有权转移等）。

四、国际结算方式的风险控制

结算方式的选择需与交易对手信用等级深度绑定，实施“差异化风控策略”：

（一）进口业务结算建议

基础原则：优先采用不可撤销跟单信用证（L/C），明确信用证条款与合同的一致性，严禁接受“可转让信用证”或“可撤销信用证”，避免第三方风险或开证行单方解约风险；
信用良好客户：对经资信调查确认的优质客户，可采用跟单托收（D/P），通过银行控制单据流转，确保“付款交单”的刚性约束；
信用优异客户：对长期合作、信用记录无瑕疵的客户，可酌情采用承兑交单（D/A） 或电汇（T/T），但需设定限额并缩短账期。

（二）出口业务信用证欺诈防范

采用信用证（L/C）结算时，需重点防范“单据欺诈”与“基础交易欺诈”：

典型欺诈情形：伪造提单/发票等核心单据、交付货物与合同约定严重不符（如以次充好、无价值货物）、虚构交易背景等；
救济路径：发现欺诈确凿证据后，应立即向有管辖权的人民法院（通常为信用证开证行所在地或欺诈行为发生地法院）申请止付令，依据《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》，中止信用证项下付款，防止损失扩大。